北京证监局发布关于对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，公司在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：一、交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条第二款的规定。二、投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作，违反了《私募资管办法》第六十八条第一款的规定。三、债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《私募资管办法》第五条、第五十九条第二款的规定。北京证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。如需获得授权请联系第一财经版权部：banquan@yicai.com 相关阅读
机构最新调研路线图出炉 九号公司-WD最受关注机构最新调研路线图出炉 九号公司-WD最受关注
0 11-23 15:06
A股定增一览（11月3日）：1家公司披露定增进展A股定增一览（11月3日）：1家公司披露定增进展
0 11-03 08:02
蔚来公司：10月新车交付首次超过4万台蔚来公司：10月新车交付首次超过4万台
17 11-01 15:39
9月份A股再融资完成规模环比增近30% 6家公司募资超35亿元9月份A股再融资完成规模环比增近30% 6家公司募资超35亿元
17 10-04 08:41
A股定增一览（9月19日）：3家公司披露定增进展A股定增一览（9月19日）：3家公司披露定增进展
17 09-19 07:58 一财最热 点击关闭